名義変更-譲渡（CR）※見本更新無し

最終update：2022/5/31　依頼があったら、ポートフォリオサービスの書類を確認する事！

【手続きフロー】

顧客からの連絡⇒データ項目を作成⇒メール①を案内⇒書類を作成⇒メール②を案内⇒書類受領⇒RLへメールで提出⇒データにアップ

※手続き完了後に新名義人宛に証券が届く。

【チェック事項】

GPMSの書類あり差し替え必要

★確認＆注意事項  or  1通目メール★

※譲渡は書類が複雑なので、

できれば、事前に支払方法などを確認し添付書類を少なくし、

お客様にとってわかりやすくすると良いです。 

件名：RL360社積立 証券の名義変更（譲渡）手続きの件（1／2） 

●●様 

お世話になっております。 

表題の件、ご連絡ありがとうございます。 

手続きに必要な書類については改めて別メールにて送付致しますので、 

まず、以下１点をお知らせ下さいますようお願い申し上げます。 

　●新しい名義人様のお支払い方法 

　クレジットカード（VISAorMASTERor JCB or AMEX）、又は、香港の 

　HSBC口座引き落としのどちらを利用するのか、お知らせ下さい。  

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【注意事項】 

　◆お手続きには2ヶ月程度かかります。 

　◆名義変更が完了するまでは、譲渡前の名義人様から支払われます。 

　（但し、銀行引き落としの場合は、キャンセルフォームを出すので、止まる 

　 場合もございます） 

　◆お支払いが未払い分がある場合には、原則として現在の契約者様にてご精算下さい。 

　◆新しい名義人様のパスポートコピー、及び、住所証明（免許証、住民票など） 

　 が必要となりますので、予めご用意下さい。 

　◆譲渡の書類上に立会人の方のサインが必要となります。立会人は、名義人 

　（証券の書類によっては死亡時受取人も含む）以外、18歳以上で、名義人と 

　 住所が異なれば、ご家族・ご友人どなたでも結構です。 

 ◆VISA、MasterまたはJCB、並びにAMEXがご利用可能です。但し、AMEXに 

　関してはカード手数料1％が別途かかります。 

ご不明な点がございましたらご遠慮なくお問い合わせ下さい。 

それでは、ご返信をお待ちしております。

★2通目メール★

※支払方法や、GPMS設定費用の支払方法が事前にわかる場合は適宜削除して下さい。

件名：RL360社積立証券の名義変更（譲渡）手続きの件（2／2） 

●●  様 

お世話になっております。 

ご契約中のRL360社の積立証券の名義変更（譲渡）には 

以下のお手続きが必要となりますので、本メールをご確認の上、 

ご対応をお願い致します。 

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【ご依頼内容】 

　積立証券の名義変更（譲渡）手続き 

【必要なお手続き】 

　以下の書類原本のご返送と諸費用のお支払い 

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【書類のご返送】（記入例の案内に従い必要箇所にサインなどをお願いいたします） 

　○RL360 - Draft Deed of Assignment of Life Policy By Gift 

　…RL360社への共有名義人追加の依頼書類 

　・名義人は18歳以上、ご家族である必要があります。 

　・立会人のサインが必要となります。後述の注意事項をご確認下さい。 

　○第三者譲渡必要書類- RL 

　…名義変更に必要な基礎情報 

　○Request to add additional life/lives assured or remove 

　a life assured 

　… RL360社への保険契約者追加の依頼書類 

｟支払方法に応じて以下のいずれかを使用｠ 

新しい名義人様がクレジットカードでお支払いの場合は以下3点 

　○RL360 - Credit and Debit card mandate Form 

　…RL360社へのクレジットカード情報登録の依頼書類 

　○必要事項記入用紙 

　…利用するクレジットカード情報の確認書類 

　○Letter of Confirmation of Signature 

　…RL360社へのサインの確認書類 

　※「契約書サイン」と「クレジットカードのサイン」が異なる場合、又は、 

　 「クレジットカードの表記名」と「パスポートの表記名」が異なる場合には 

　 本書類もご提出下さい 

新しい名義人様がHSBC口座引き落としでお支払いの場合は以下4点 

　○Standing Instruction Request Form 

　…銀行口座からの自動引き落としの依頼書類 

　※共有名義の口座の場合は、全員の口座開設時のサインが必要です。 

　○必要事項記入用紙 

　…銀行口座引き落とし手続きに必要な情報の確認資料 

　○Letter of Confirmation of Signature 

　…RL360社へのサインの確認書類 

　※「契約書サイン」と「口座のサイン」が異なる場合、又は、 

　 「口座の表記名」と「パスポートの表記名」が異なる場合には 

　 本書類もご提出下さい。 

　○HSBCInternet Banking Registered Transfer Accounts 

　LimitIncreaseand Maintenance Request Form 

　…送金先の事前登録用紙 

　※HSBCにRL360社宛ての送金先を登録していない場合のみご提出下さい。 

　 口座残高に不足があった場合などは、自動引き落としができません。 

　 その際は、インターネットバンキングで送金していただくこととなります。 

　 予め送金先を登録しておくことで簡単に手続きができるようになります。 

　 （セキュリティデバイスをお持ちの場合、セキュリティコードを設定している 

　 場合、書類ではなく別途インターネットバンキングでも設定可能です） 

現在の名義人様が銀行口座引き落としでお支払いの場合 

　○Standing Instruction Amendment/Cancellation Form 

　…銀行口座からの自動引き落とし停止の依頼書類 

　※共有名義の口座の場合は、全員の口座開設時のサインが必要です。 

PMSをお申込みいただく場合は以下3点

　○PMS（Authorization for PMS） 　✖

　…運用サービスの依頼書類 

　○Client Agreement 　✖

　… 運用サービス依頼に際する確認書類 

　○RL360 Investment Adviser Appointment for regular 

　premium products 

　…RL360社への運用サービスの依頼書類 

　下記リンク先の郵送用書類を全ページ印刷して頂き、 

　 記入例を参考にして各項目にご記入下さい。 

　《書類はこちらをクリックしてダウンロードしてください》 ←受けるときには書類を確認する

　 お客様の 

　証券番号は「 」、住所英語表記は「 」です。 

　 尚、契約書サインは以下をご参照下さい。 

　「Snipping Tool」を利用し、アプリケーションのサインを貼り付ける。 

　※基本的には契約時のパスポートサインですが、ご不明な場合は予めご照会下さい。 

　○新しい名義人様のパスポートカラーコピー 

　 ・有効期限は残り3ヶ月以上が必要となります。

　 ・パスポートを更新されていない場合及びお持ちで無い場合、

　　有効期限内の運転免許証を身分証明とし、住所証明書は運転免許証以外でお願いします。

　　（重複使用不可）  

　○新しい名義人様の住所証明書（免許証・住民票・公共料金の請求書等） 

　 ・免許証の場合、表面と裏面（新住所記載の備考欄）の両面のカラーコピー、 

　 有効期限は残り3ヶ月以上。 

　 ・住民票と公共料金（携帯電話は不可）の請求書の場合、3ヶ月以内のもの。 

　○Tax reference number（マイナンバー） 

　2016年1月1日より納税地を日本とした場合、Taxreference numberとして  

　マイナンバー（12桁）と出生地（国、都道府県）情報が必要となりました。  

　その2点の情報は書類に記載せずにメモ等に記載してご同封下さい。 

　○証券原本 

　・特定記録や書留等の配達記録が残る方法でご送付下さい。 

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【諸費用のお支払い】 

　ご提出いただくパスポート、及び、住所証明について原本の 

　コピーに相違ないことを英文にて認証したものを提出することとなりました。 

　つきましては、当該費用（税込5,500円／お一人）についてお客さま負担と 

　なりますことを何卒ご了承下さい。 

（なお、ご自身で直接行政書士等にご依頼いただくことも可能ではございますが、 

　弊社にご依頼いただいた場合と比べて割高になることが多いようです） 

　お支払いはPayPal決済となります。書類郵送時に下記URLよりお支払い下さい。 

　※個人名ではなく、会社名（や旧姓）等、契約者名・契約に使用するメール 

　 アドレス以外でお支払いされる場合は必ずお知らせください。 

　（ご連絡を頂けない場合、お支払いされた方を特定できません） 

　※費用については書類を郵送時にお支払いください。 

　弊社に書類到着後1週間以内にお支払い頂けない場合、通告なく書類を 

　 破棄させて頂きますのでご了承ください。 

　※ご使用頂けるカードはVISA，Master，AMEX，JCB（カード発行国によっては 

　 使用不可のカード会社もございます。詳細はPaypal画面でご確認ください。） 

○パスポートの認証費用 

　♦認証費用5,500円（税込）（1人につき） 

　URL:

https://www.paypal.com/cgi-bin/webscr?cmd=_s-xclick&hosted_button_id=F3GXADF2W9UYS

○住所証明の認証費用 

　♦認証費用5,500円（税込）（1人につき） 

　URL:

https://www.paypal.com/cgi-bin/webscr?cmd=_s-xclick&hosted_button_id=F3GXADF2W9UYS

　※それぞれの契約者に対して認証費用のお支払いが必要です。 

　（ご家族で共有名義の場合、家族全員の記載のある住民票を住所証明として利用する 

　 際でも費用はお一人につき5,500円です。費用はまとめてお支払頂いても結構です）  

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【注意事項】 

　◆立会人の条件は以下の通りです。 

　 ・名義人以外（死亡時受取人、被信託人も含む）の20歳以上の方。 

　 ・名義人と住所、苗字が異なれば、ご家族やご友人どなたでも結構です。 

　 ・もし該当者がいらっしゃらない場合は、弊社側で代行することも可能 

　 ですので、予めご相談下さい。（代行費用は税込5,500円） 

　◆証券がございますので、特定記録や書留等の配達記録の残る方法にて 

　 発送をお願い致します。 

　◆VISA、又は、Master、又は、JCB、AMEXがご利用可能です。但し、 

　AMEXに関してはカード手数料1％が別途かかります。 

　◆ご記入いただくサインは日本の印鑑と同様の性質ですので、正確に 

　 サインをお願い致します。 

　◆本件手続きには、弊社を経由してRL360社へ書類到着後、通常1〜2ヶ月 

　 程度掛かりますので、ご了承下さい。 

　◆本件手続きが完了するまでは、譲渡前の名義人様から支払われます。 

　（但し、銀行引き落としの場合はキャンセルフォームを出すため、 

　 止まる場合もございます）手続き完了後には新名義人様のご住所宛てに 

　 証券が届きます。 

　◆なお、何か不備がありました場合、弊社担当者から連絡差し上げます。

　◆書類受領及び認証費用の受領確認のメールはしておりませんので、ご心配な方は、

　　追跡可能な配送方法で送付、書類到着確認をお客様ご自身でお願いします。

　それでは、何卒宜しくお願い致します。 

★書類の書き方★