最終update：2022/6/3
【手続きフロー】
顧客からの連絡⇒データ項目を作成⇒メールを案内⇒書類受領⇒RLへメールで提出⇒データにアップ
チェック項目
申込があった場合には、事前に
ポートフォリオサービスの申込書類を確認して変更する
確認事項
・移管を受ける条件
積立をしている事。
PMSを使う事。
直近（１年位の間）で停止、解約をしない事。
通常移管を受ける場合は面談や電話などでヒアリングをしており、その際の確認事項
どこから移管するのか？
契約内容（商品名、金額、年数、証券発行日）
移管元で一任勘定サービスを受けていたか？
★確認＆注意事項 or 1通目メール★
※予めデータでわかる項目は確認する。
※案件に応じ、項目は適宜修正して下さい。
件名：RL360社積立移管手続きの件（2／2）
●● 様
お世話になっております。
ご契約中のRL360社の積立証券の移管には以下のお手続きが必要と
なりますので、本メールをご確認の上、ご対応をお願い致します。
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【ご依頼内容】
積立証券の移管手続き
【必要なお手続き】
以下の書類のご返送
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【書類のご返送】（記入例の案内に従い必要箇所にサインなどをお願いいたします）
下記リンク先の郵送用書類を全ページ印刷して頂き、
記入例を参考にして各項目にご記入下さい。
《書類はこちらをクリックしてダウンロードしてください》 ←受ける際には事前に書類を確認してフォルダを作成すること
○letter of change of servicing agent for policy
…RL360社への移管手続きの通知書類
○letter for update information
… RL360社への送付先に関する確認書類
○Client Agreement ✖
… 運用サービス依頼に関する確認書類
○Client Need Analysis & Recommendation ✖
…必要情報の登録書類
他社運用サービスを利用中の場合
○letter of cancelling the investment advisor appointment
…RL360社への他社運用サービス停止の依頼書類
運用サービスを利用する場合
○RL360 Investment Adviser Appointment for regular
premium products
…RL360社への運用サービス開始の依頼書類
○PMS（Authorization for PMS） ✖
…運用サービスの依頼書類
○写真付きIDのカラーコピー
・有効期限は残り3ヶ月以上が必要となります。
・パスポートを更新されていない場合及びお持ちで無い場合、
有効期限内の運転免許証を身分証明とし、住所証明書は運転免許証以外でお願いします。
（重複使用不可）
○住所証明書（免許証、又は、住民票のコピー）
・IDとして免許証を使用される場合には、住民票となります。住民票は発行から３ヵ月間有効です。
・免許証の場合、表面と裏面（新住所記載の備考欄）の両面のカラーコピー、
有効期限は残り3ヶ月以上
・移管前にRL360社への住所変更手続きをされていない方は別途書類が
必要となります
○積立証券のコピー
《書類送付先》
〒107-0061
東京都港区北青山2-7-20 猪瀬ビル2Fクライアントサポートセンター 宛
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【注意事項】
◆費用は書類の郵送時にお支払い下さい。
◆ご記入いただくサインは日本の印鑑と同様の性質ですので、正確に
サインをお願い致します。
◆本件手続きには、弊社を経由してRL360社へ書類到着後、通常2〜3ヶ月
程度掛かりますので、ご了承下さい。
◆なお、何か不備がありました場合、弊社担当者から連絡差し上げます。
◆書類の受領確認のメールはしておりませんので、ご心配な方は、
追跡可能な配送方法で送付、書類到着確認をお客様ご自身でお願いします。
それでは、何卒宜しくお願い致します。
★書類の書き方★